Reguliavimo proceso iliustracija

Šis JAV Vertybinių popierių ir biržų komisijos (SEC) aprašymas iliustruoja, kaip veikia reguliavimo procesas:

Misija

Vertybinių popierių ir biržų komisijoje (SEC) dirbame kartu siekdami teigiamo poveikio JAV ekonomikai, kapitalo rinkoms ir žmonių gyvenimams. Nuo mūsų įkūrimo 1934 m., Didžiosios depresijos metu, mes likome ištikimi savo misijai – apsaugoti investuotojus, užtikrinti sąžiningas, tvarkingas ir efektyvias rinkas bei palengvinti kapitalo formavimąsi.

Mūsų misijai įgyvendinti reikalingas nepaprastas mūsų darbuotojų, kurie nuoširdžiai rūpinasi investuotojų apsauga ir kitais, pasitikinčiais mūsų rinkomis savo finansinės ateities užtikrinimui, atsidavimas ir unikali kompetencija.

Investuotojų apsauga

Federaliniai vertybinių popierių įstatymai, kuriuos prižiūrime, remiasi paprasta ir aiškia koncepcija: visi turi būti traktuojami sąžiningai ir turėti prieigą prie tam tikros informacijos apie investicijas ir tuos, kurie jas parduoda.

Bendrovės, siūlančios viešai parduoti vertybinius popierius, turi sąžiningai informuoti apie savo veiklą, parduodamus vertybinius popierius ir su jais susijusią investavimo riziką. Tie, kurie parduoda ir prekiauja vertybiniais popieriais bei teikia patarimus investuotojams – tokie kaip brokeriai. Investicijų patarėjai ir biržos – turi elgtis su investuotojais sąžiningai ir skaidriai.

Mes saugome investuotojus griežtai taikydami federalinius vertybinių popierių įstatymus, siekdami užtikrinti teisingumą ir skaidrumą. Mes atgrasome nuo netinkamo elgesio, patraukiame pažeidėjus atsakomybėn ir teikiame išteklius, padedančius investuotojams įvertinti savo investicijas ir apsisaugoti nuo sukčiavimo.

Sąžiningų, tvarkingų ir efektyvių rinkų palaikymas

Mūsų JAV kapitalo rinkos yra giliausios, dinamiškiausios ir likvidžiausios pasaulyje. Jos taip pat evoliucionavo ir tapo itin greitos bei sudėtingos. Prižiūrėdami daugiau nei 100 trilijonų dolerių vertybinių popierių prekybos kasmet, turime greitai reaguoti į svarbius rinkos pokyčius ir tendencijas.

Technologinė pažanga pakeitė mūsų vertybinių popierių rinkų veikimą. Todėl norint išlikti veiksmingu reguliuotoju, privalome nuolat stebėti rinkos aplinką ir, jei reikia, koreguoti ir modernizuoti mūsų taisykles, reglamentus bei priežiūros priemones ir veiklas.

Kapitalo formavimo skatinimas

Mūsų reguliavimo valdymas suteikia įmonėms ir verslininkams įvairias galimybes naudotis JAV kapitalo rinkomis, kad jie galėtų kurti darbo vietas, vystyti gyvenimą keičiančias inovacijas ir technologijas bei suteikti finansines galimybes investuotojams.

Prieiga prie kapitalo yra ypač svarbi mažoms įmonėms, kurios sukuria apie du trečdalius visų naujų darbo vietų JAV ekonomikoje.

Sužinokite daugiau apie tai, ką darome, kad padėtume smulkioms įmonėms pritraukti kapitalo ir sėkmingai plėtotis.

Misijos įgyvendinimas

Mes esame tvirtai įsipareigoję savo trijų dalių misijai, kai stengiamės neatsilikti nuo nuolat besikeičiančių rinkų ir įkvėpti visišką investuotojų ir rinkos dalyvių pasitikėjimą.

Stebėdami daugiau nei 28 000 subjektų vertybinių popierių pramonėje, išliekame atsidavę ilgalaikių investuotojų interesams, kurie pasitiki mūsų vertybinių popierių rinka, kad finansuotų būsto įsigijimą, vaikų mokslus ir kitus svarbius gyvenimo įvykius.